一、什么是拍賣

拍賣，對買家來說稱競買，是商業(yè)中的一種交易方式，即賣方把商品賣給出價(jià)最高的人。我國《拍賣法》第三條對拍賣的定義是“以公開競價(jià)的方式，將特定的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說，拍賣是競買參與人通過一定規(guī)則集體決定價(jià)格以達(dá)成交易的過程。

二、拍賣企業(yè)的拍賣及其內(nèi)在法律關(guān)系

我國《拍賣法》第二條明確規(guī)定其適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動。拍賣企業(yè)是指拍賣當(dāng)事人中的拍賣人，即依照《拍賣法》和我國《公司法》設(shè)立的接受委托人委托從事拍賣活動的企業(yè)法人。國家工商總局于2013年發(fā)布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》，和商務(wù)部于2005年發(fā)布并于2015、2019年先后修訂的《拍賣管理辦法》均針對拍賣活動中與拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與當(dāng)事人有關(guān)問題進(jìn)行了規(guī)定。

根據(jù)我國《拍賣法》，一個完整的拍賣活動包括委托拍賣、拍賣服務(wù)和買賣拍品三個環(huán)節(jié)。委托人和拍賣人之間形成委托關(guān)系。作為受托人的拍賣人以自己的名義從事拍賣活動，而不是以委托人的名義，委托人和競買人之間不直接發(fā)生關(guān)系。拍賣人與競買人之間拍賣人形成拍賣服務(wù)關(guān)系。拍賣成交后，拍賣人按照約定向委托人交付拍賣標(biāo)的的價(jià)款并將拍賣標(biāo)的移交給（競買人）買受人，拍賣人交付價(jià)款的行為標(biāo)志著委托合同的完成，此時(shí)拍賣人與（競買人）買受人之間成立買賣關(guān)系。

對于拍賣企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)拍賣，商務(wù)部于2017年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范和促進(jìn)拍賣行業(yè)發(fā)展的意見》專門作出規(guī)定要求遵守《網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)程》。這類網(wǎng)絡(luò)拍賣就是指具有拍賣資格的主體將傳統(tǒng)拍賣業(yè)務(wù)搬到網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，即拍賣公司獨(dú)自或與其他公司合作在網(wǎng)絡(luò)開展傳統(tǒng)拍賣，那么這種拍賣活動的法律性質(zhì)以及參與方之間的法律關(guān)系沒有發(fā)生變化，此時(shí)拍賣公司獨(dú)立或與其他公司合作建立的交易網(wǎng)站，它們的運(yùn)作流程及經(jīng)營行為需要完全符合《拍賣法》，即接受委托人的委托對拍賣標(biāo)的進(jìn)行審查，在網(wǎng)站上以自己的名義進(jìn)行拍賣并收取傭金，其行為所產(chǎn)生的糾紛和解決都由《拍賣法》調(diào)整。

三、賣家網(wǎng)絡(luò)拍賣及其內(nèi)在法律關(guān)系

另一種網(wǎng)絡(luò)拍賣活動與上述拍賣企業(yè)以網(wǎng)絡(luò)形式進(jìn)行的拍賣不同，賣方將拍品的信息上傳到網(wǎng)絡(luò)平臺，平臺在網(wǎng)絡(luò)拍賣中為買家和賣家提供交易應(yīng)用程序，交易一切過程由網(wǎng)站提供相應(yīng)程序自動完成。平臺本身并不介入買賣雙方的交易，平臺方對拍品的品質(zhì)、真實(shí)性、合法性等無實(shí)質(zhì)性審查義務(wù)，亦不審查賣家出售物品的能力與買家購買物品的能力。這是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境而衍生的采用競價(jià)方式交易的一種新型交易模式，不妨稱之為賣家網(wǎng)絡(luò)拍賣，這與上述拍賣企業(yè)以網(wǎng)絡(luò)形式進(jìn)行的拍賣不同。

此種網(wǎng)絡(luò)拍賣采取了與傳統(tǒng)拍賣形式相同的價(jià)格競爭機(jī)制，其特點(diǎn)是公開競價(jià)、物（權(quán)利）歸最高應(yīng)價(jià)者，這與《拍賣法》對拍賣的定義相吻合，但不可據(jù)此認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)拍賣就是傳統(tǒng)拍賣，因?yàn)檫@兩者有著本質(zhì)的不同，其本質(zhì)上是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商利用網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)，向商品、服務(wù)或權(quán)益所有者提供有償或無償使用的網(wǎng)絡(luò)交易平臺，而為商品、服務(wù)或權(quán)益所有者獨(dú)立開展以競價(jià)、議價(jià)方式為主的在線交易模式，具體而言有如下三方面特點(diǎn)。

一是此種網(wǎng)絡(luò)拍賣，拍賣主體是賣家也就是傳統(tǒng)拍賣活動中的委托人。

賣家并沒有把商品或權(quán)益委托給平臺而是由其所有人直接進(jìn)行拍賣，其與平臺沒有形成委托關(guān)系，此時(shí)網(wǎng)絡(luò)交易平臺提供商和賣方之間的關(guān)系并非是委托人與拍賣人的關(guān)系，平臺為買賣雙方提供交易網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，即平臺提供商向賣方提供一個網(wǎng)絡(luò)交易平臺，賣方在交易平臺上展示其要出售的商品，由買方競價(jià)或非競價(jià)購買。

二是此種網(wǎng)絡(luò)拍賣中，網(wǎng)絡(luò)交易平臺為交易雙方提供網(wǎng)絡(luò)平臺服務(wù)。

交易平臺實(shí)質(zhì)意義上是一個在線商場，平臺提供商為該在線商場提供網(wǎng)絡(luò)空間、發(fā)布服務(wù)和交易程序，本身不發(fā)布商品信息、不參與交易。平臺提供商和賣方之間形成的民事法律關(guān)系是基于交易平臺的有償或無償使用。網(wǎng)絡(luò)交易平臺提供商和買賣雙方的法律關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，即依靠網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提供交易信息從而產(chǎn)生的服務(wù)合同關(guān)系，它應(yīng)當(dāng)受到《民法典合同編》的調(diào)整和規(guī)范。

三是此種網(wǎng)絡(luò)拍賣中，買賣雙方之間成立的是買賣合同。

在賣家網(wǎng)絡(luò)拍賣中，賣方在服務(wù)商交易平臺上發(fā)布信息、展示商品、公告競買底價(jià)等行為構(gòu)成要約邀請，網(wǎng)站用戶進(jìn)入頁面瀏覽商品點(diǎn)擊物品、進(jìn)行競價(jià)構(gòu)成要約。在競價(jià)截止時(shí)間結(jié)束前，只要競價(jià)截止時(shí)間沒有終止，商品提供商就有權(quán)對該物品繼續(xù)進(jìn)行展示和銷售，商品提供商此時(shí)可以選擇是否接受對方要約。競價(jià)截止時(shí)間結(jié)束時(shí)，如果出價(jià)人出價(jià)等于或高于賣方的保留價(jià)，符合規(guī)定的最高應(yīng)價(jià)者將有權(quán)購得該商品。

四、網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的特點(diǎn)

根據(jù)最高人民法院審判委員會第1685次會議通過，自2017年1月1日起施行《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，是指人民法院依法通過互聯(lián)網(wǎng)拍賣平臺，以網(wǎng)絡(luò)電子競價(jià)方式公開處置財(cái)產(chǎn)的行為。依據(jù)上述規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣有以下幾個特點(diǎn)。

一是網(wǎng)絡(luò)司法拍賣由人民法院直接進(jìn)行而不是委托拍賣企業(yè)。

網(wǎng)絡(luò)司法拍賣應(yīng)當(dāng)先期公告，拍賣公告除通過法定途徑發(fā)布外，還應(yīng)同時(shí)在網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺發(fā)布。拍賣動產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在拍賣十五日前公告；拍賣不動產(chǎn)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在拍賣三十日前公告。

拍賣公告應(yīng)當(dāng)包括拍賣財(cái)產(chǎn)、價(jià)格、保證金、競買人條件、拍賣財(cái)產(chǎn)已知瑕疵、相關(guān)權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任、拍賣時(shí)間、網(wǎng)絡(luò)平臺和拍賣法院等信息。

二是網(wǎng)絡(luò)司法拍賣通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺提供。

最高人民法院建立全國性網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者名單庫，最高人民法院組成專門的評審委員會，負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的選定、評審和除名。下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)：（一）提供符合法律、行政法規(guī)和司法解釋規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺，并保障安全正常運(yùn)行；（二）提供安全便捷配套的電子支付對接系統(tǒng)；（三）全面、及時(shí)展示人民法院及其委托的社會機(jī)構(gòu)或者組織提供的拍賣信息；（四）保證拍賣全程的信息數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和安全；（五）其他應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)的工作。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不得在拍賣程序中設(shè)置阻礙適格競買人報(bào)名、參拍、競價(jià)以及監(jiān)視競買人信息等后臺操控功能。

三是拍賣標(biāo)的是需要司法處置的財(cái)產(chǎn)，屬于人民法院的職權(quán)。

根據(jù)規(guī)定，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的，人民法院可以將下列拍賣輔助工作委托社會機(jī)構(gòu)或者組織承擔(dān)：（一）制作拍賣財(cái)產(chǎn)的文字說明及視頻或者照片等資料；（二）展示拍賣財(cái)產(chǎn)，接受咨詢，引領(lǐng)查看，封存樣品等；（三）拍賣財(cái)產(chǎn)的鑒定、檢驗(yàn)、評估、審計(jì)、倉儲、保管、運(yùn)輸?shù)?；（四）其他可以委托的拍賣輔助工作。社會機(jī)構(gòu)或者組織承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣輔助工作所支出的必要費(fèi)用由被執(zhí)行人承擔(dān)。

四是拍賣活動具有特殊性，不受《拍賣法》規(guī)范。

根據(jù)規(guī)定，人民法院以拍賣方式處置財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)采取網(wǎng)絡(luò)司法拍賣方式，但法律、行政法規(guī)和司法解釋規(guī)定必須通過其他途徑處置,或者不宜采用網(wǎng)絡(luò)拍賣方式處置的除外。并明確規(guī)定，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的，下列機(jī)構(gòu)和人員不得競買并不得委托他人代為競買與其行為相關(guān)的拍賣財(cái)產(chǎn)：（一）負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院；（二）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者；（三）承擔(dān)拍賣輔助工作的社會機(jī)構(gòu)或者組織；（四）第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定主體的工作人員及其近親屬。

網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，本質(zhì)上是由人民法院親自對有關(guān)財(cái)物進(jìn)行處置，并沒有委托拍賣企業(yè)進(jìn)行，人民法院與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺并不是委托拍賣關(guān)系，因此人民法院是網(wǎng)絡(luò)司法拍賣活動中的賣家，因此網(wǎng)絡(luò)司法拍賣并不受我國《拍賣法》規(guī)范。

五、數(shù)字藏品網(wǎng)絡(luò)拍賣的一般特點(diǎn)

近年來新興出現(xiàn)的基于區(qū)塊鏈智能合約的網(wǎng)絡(luò)拍賣，與通常的網(wǎng)絡(luò)拍賣有些類似，但也具有一些獨(dú)特性。根據(jù)有關(guān)區(qū)塊鏈平臺的拍賣規(guī)則，也是由賣家直接進(jìn)行而并非委托拍賣企業(yè)，從拍賣活動的法律性質(zhì)這個角度來看，其與網(wǎng)絡(luò)司法拍賣有一定的相似性。

我們以某區(qū)塊鏈智能合約網(wǎng)絡(luò)平臺針對藝術(shù)品藏品拍賣相關(guān)規(guī)定為例。

英式拍賣。由藝術(shù)家設(shè)置起拍價(jià)與起拍時(shí)間，拍賣持續(xù)時(shí)間為48小時(shí)。當(dāng)?shù)竭_(dá)藝術(shù)家設(shè)置的起拍時(shí)間時(shí)拍賣開始，購買者可以出價(jià)競拍。購買者的初始出價(jià)必須大于等于藝術(shù)家設(shè)置的起拍價(jià)。隨后的競價(jià)中，每次出價(jià)均需大于等于當(dāng)前出價(jià)的110%。當(dāng)前出價(jià)最高者需要支付等額的ETH進(jìn)入合約并鎖定，同時(shí)合約退還原最高價(jià)出價(jià)者被鎖定的ETH。依此方法，截止拍賣結(jié)束，由出價(jià)最高者購得拍賣物品。拍賣結(jié)束后，需要由競拍成功者或者藝術(shù)家發(fā)起領(lǐng)取操作，從而觸發(fā)智能合約，將NFT藝術(shù)品轉(zhuǎn)移到競拍成功者地址。領(lǐng)取人需要支付一定的GAS費(fèi)。如果拍賣成功后一周內(nèi)無人主動領(lǐng)取，平臺將強(qiáng)制領(lǐng)取，并額外扣取成交價(jià)1%的費(fèi)用。

另一種是維克里拍賣。維克里拍賣是一種密封式拍賣，出價(jià)最高者將以第二高價(jià)的數(shù)額購得拍賣品。藝術(shù)家設(shè)置起拍價(jià)、起拍時(shí)間，驗(yàn)證時(shí)間和領(lǐng)取時(shí)間按照遞加24小時(shí)自動算出。最初24小時(shí)內(nèi)，所有購買者密封出價(jià)。為保證最終交易一定成交，購買者還需鎖一定金額到拍賣合約（鎖倉金額必須大于等于真實(shí)出價(jià)）。系統(tǒng)不會保留用戶真實(shí)出價(jià)數(shù)字，只會保留真實(shí)出價(jià)數(shù)字經(jīng)過哈希運(yùn)算后的密文數(shù)字。同時(shí)用戶需要輸入一個自行設(shè)定的驗(yàn)證密碼。隨后進(jìn)入驗(yàn)證階段，出價(jià)者輸入第一階段真實(shí)報(bào)價(jià)數(shù)字和驗(yàn)證密碼。合約自動判定是否為第一階段真實(shí)出價(jià)和驗(yàn)證密碼，如果報(bào)錯，則繼續(xù)驗(yàn)證，直到正確為止。如果用戶在第一階段違規(guī)調(diào)用合約進(jìn)行驗(yàn)證，則會支付所有鎖倉金額。如果第一階段出價(jià)并鎖倉的用戶，在第二階段未成功進(jìn)行驗(yàn)證，用戶必須在拍賣結(jié)束以后主動前往相應(yīng)頁面進(jìn)行驗(yàn)證工作，并支付鎖倉金額的20%作為違約金；用戶如果因忘記驗(yàn)證碼或者第一階段真實(shí)出價(jià)而無法完成驗(yàn)證，需聯(lián)系工作人員退還合約內(nèi)鎖倉金額，并支付鎖倉金額的25%作為違約金。如果用戶拍賣結(jié)束后，需要由競拍成功者或者藝術(shù)家發(fā)起領(lǐng)取操作，從而觸發(fā)智能合約，將NFT藏品轉(zhuǎn)移到競拍成功者地址。領(lǐng)取人需要支付一定的GAS費(fèi)。如果拍賣成功后一周內(nèi)無人主動領(lǐng)取，平臺將強(qiáng)制領(lǐng)取，并額外扣取成交價(jià)10%的費(fèi)用。

結(jié)合以上特征分析，通?；趨^(qū)塊鏈智能合約網(wǎng)絡(luò)拍賣有以下幾個特點(diǎn)。

一是其拍賣是由商品或權(quán)益所有者為主體。

二是網(wǎng)絡(luò)拍賣通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺提供。

三是拍賣過程是基于智能合約自動參與、自動記錄、自動執(zhí)行。

四是拍賣活動具有特殊性，與網(wǎng)絡(luò)司法拍賣具有一定的相似性，且其操作更具有不可篡改性和公信力。

基于區(qū)塊鏈的網(wǎng)絡(luò)智能合約拍賣，本質(zhì)上是由商品所有者直接對有關(guān)物品進(jìn)行處置，而并沒有委托拍賣企業(yè)進(jìn)行，商品所有者與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺并不是委托拍賣關(guān)系，因此買賣雙方是區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)拍賣活動中的當(dāng)事方，基于區(qū)塊鏈的網(wǎng)絡(luò)拍賣與司法拍賣類似，與我國《拍賣法》規(guī)范的拍賣活動有很大的區(qū)別。

作者：張烽，萬商天勤律師事務(wù)所合伙人、萬商天勤數(shù)字法律專業(yè)委員會主任、上海區(qū)塊鏈技術(shù)協(xié)會智庫專家。

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